Dokumenty prawne

Ukryj filtry
Wyświetlanie od 1 do 25 z 78
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

13 NYCRR 10 Nieoficjalni dealerzy, maklerzy, sprzedawcy (obowiązuje od 2 grudnia 2020 r.)

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

13 NYCRR 11 Nieoficjalni IA, FCIA, IAR (obowiązujący od 1 lutego 2021 r.)

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

2008 NASAA Franchise Registration And Disclosure Guidelines Komentarz

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Przyjęte zmiany do 13 NYCRR 10 (obowiązujące od 2 grudnia 2020 r.)

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Przyjęte zmiany do 13 NYCRR 11 (obowiązujące od 1 lutego 2021 r.)

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Ocena uwag do części 10

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Ocena uwag do części 11

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

ATS-2 ZAPRZESTANIE OFEROWANIA

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Podmiot gospodarczy (RI-1)

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

ROZDZIAŁ III FINANSOWANIE SYNDYKATU TEATRALNEGO CZĘŚĆ 50 FINANSOWANIE TEATRALNE

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

MAKLERZY GIEŁD TOWAROWYCH, SPRZEDAWCY I DORADCY INWESTYCYJNI CZĘŚĆ 13

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

OŚWIADCZENIE MAKLERA GIEŁD TOWAROWYCH/DEALERA

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

ARKUSZ INFORMACYJNY DOŁĄCZANY DO FORMULARZY DLA DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Nie zmienił rejestracji

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Formularz zwolnienia dla Franczyzodawcy dla istniejącego Franczyzobiorcy zgodnie z GBL § 684(3)(D)

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Federal Covered Investment Company Dealers (dawniej Open End Investment Companies) Heading > Form NF

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

FORMULARZ ADV (wersja papierowa) UNIFORM APPLICATION FOR INVESTMENT ADVISER & REPORT BY EXEMPT REPORTING ADVISERS

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

FORMULARZ ADV (wersja papierowa) JEDNOLITY WNIOSEK O REJESTRACJĘ DORADCY INWESTYCYJNEGO CZĘŚĆ 1B

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

FORMULARZ ADV (wersja papierowa) JEDNOLITY WNIOSEK O REJESTRACJĘ DORADCY INWESTYCYJNEGO CZĘŚĆ 2: Jednolite wymogi dotyczące broszury doradcy inwestycyjnego i suplementów do broszury

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

FORMULARZ ADV KRAJOWY DORADCA INWESTYCYJNY STRONA WYKONAWCZA

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Formularz ADV-H WNIOSEK O ZWOLNIENIE Z TYMCZASOWEGO LUB CIĄGŁEGO ZWOLNIENIA Z HARDSHIPU

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Formularz ADV: instrukcje ogólne

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Formularz BD Jednolity Wniosek o Rejestrację Maklera-Dealera

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Formularz BDW Jednolity wniosek o wycofanie się maklera-dealera

Wyświetlenie/pobranie dokumentu
Prezydium:
Ochrona inwestorów (IPB)

Formularz CADV Oświadczenie Doradcy Inwestycyjnego ds.

Wyświetlenie/pobranie dokumentu