Prokurator Generalny James nakazuje niezarejestrowanym platformom pożyczek kryptowalutowych zaprzestanie działalności w Nowym Jorku, zapowiada dodatkowe dochodzenia
Dzisiejsze ogłoszenie jest następstwem poprzednich ostrzeżeń dla platform wirtualnej waluty
, że bezprawna działalność nie będzie tolerowana w Nowym Jorku
NOWY JORK - Prokurator Generalny Nowego Jorku Letitia James ogłosiła dzisiaj nowe działania, które podejmuje w celu ochrony nowojorskich inwestorów i ogólnie rynków handlowych przed wykorzystywaniem przez nich ryzykownych systemów walut wirtualnych. Wirtualne lub "kryptowalutowe" platformy pożyczkowe są w zasadzie oprocentowanymi kontami, które oferują inwestorom stopę zwrotu z wirtualnych walut, które są u nich zdeponowane. W Nowym Jorku te platformy pożyczkowe muszą zarejestrować się w Office of the Attorney General (OAG), jeśli działają na terenie stanu lub oferują swoje produkty nowojorczykom. Dziś prokurator generalny James nakazał dwóm z tych platform pożyczkowych natychmiastowe zaprzestanie niezarejestrowanej i niezgodnej z prawem działalności w Nowym Jorku oraz nakazał trzem innym platformom natychmiastowe przekazanie informacji o ich działalności i produktach.
"Platformy kryptowalutowe muszą przestrzegać prawa, tak jak wszyscy inni, dlatego teraz kierujemy dwie firmy kryptowalutowe do zamknięcia i zmuszamy trzy kolejne do natychmiastowej odpowiedzi na pytania", powiedział Prokurator Generalny James. "Moje biuro jest odpowiedzialne za to, aby podmioty z branży nie wykorzystywały niczego nie podejrzewających inwestorów. Podjęliśmy już działania przeciwko wielu platformom kryptowalutowym i monetom, które zaangażowały się w oszustwo lub które nielegalnie działały w Nowym Jorku. Dzisiejsze działania opierają się na tej pracy i wysyłają komunikat, że nie zawahamy się podjąć wszelkich niezbędnych działań przeciwko każdej firmie, która myśli, że stoi ponad prawem."
Nowojorska ustawa Martina określa szeroką listę instrumentów, które są uznawane za papiery wartościowe i tym samym podlegają jej przepisom: "wszelkie akcje, obligacje, noty, dowody odsetek lub zadłużenia lub inne papiery wartościowe (...) lub zbywalne dokumenty tytułowe, lub zlecenia walutowe, wezwania do zapłaty lub opcje na nie, zwane dalej papierem lub papierami wartościowymi". Jak sądy stwierdzają od prawie stulecia, ustawa Martin jest ustawą naprawczą, mającą na celu ochronę inwestujących, co oznacza, że jej przepisy - w tym te określające definicję "papieru wartościowego" - należy odczytywać szeroko. Te zdefiniowane kategorie instrumentów nie są wyczerpujące; inne instrumenty lub porozumienia mogą być, i były, uznawane za papiery wartościowe w świetle prawa.
Charakter i funkcja najbardziej rozpowszechnionych produktów lub usług związanych z udzielaniem kredytów w walucie wirtualnej wskazują, że mieszczą się one w jednej z kilku kategorii "papierów wartościowych" w rozumieniu ustawy Martin.
Produkty pożyczkowe oparte na wirtualnej walucie, będące przedmiotem dzisiejszych postępowań, obiecują inwestorom stałą lub zmienną stopę zwrotu i twierdzą, że zapewniają ten zwrot poprzez, między innymi, handel tymi wirtualnymi aktywami lub dalsze ich pożyczanie. Najbardziej powszechne produkty lub usługi związane z pożyczaniem wirtualnych walut są zatem papierami wartościowymi w rozumieniu ustawy Martin, w tym w szczególności te, które przyjmują wirtualne waluty w zamian za stopę zwrotu. W związku z tym podmioty oferujące takie produkty z Nowego Jorku lub dla nowojorczyków muszą być zarejestrowane w OAG jako brokerzy, dealerzy lub sprzedawcy, chyba że są zwolnione.
W 2021 roku Biuro Ochrony Inwestorów OAG kontynuowało modernizację swoich operacji rejestracyjnych i zaktualizowało swoje formularze rejestracyjne dla personelu towarowego, aby zebrać informacje dotyczące wirtualnych walut. W marcu 2021 r., OAG wyraźnie powiadomił branżę, że osoby zajmujące się bezpośrednio wirtualnymi walutami (takie jak platformy handlowe) muszą zarejestrować się w Biurze Ochrony Inwestorów, chyba że są zwolnione.
W przeszłości prokurator generalny James nie wahał się pociągnąć do odpowiedzialności platformy handlu kryptowalutami i emitentów tokenów. Zaledwie w zeszłym miesiącu, Prokurator Generalny James zamknął platformę handlu kryptowalutami Coinseed, Inc. po tym, jak złożyła pozew przeciwko firmie na początku tego roku.
Tego samego dnia w zeszłym miesiącu, Prokurator Generalny James zabezpieczył odzyskanie prawie pół miliarda dolarów bezprawnie uzyskanych od inwestorów, którzy wsparli finansowo GTV Media Group, Inc. i jej firmę macierzystą, Saraca Media Group, Inc. Oprócz nielegalnej sprzedaży akcji, firma sprzedawała dwa instrumenty cyfrowe promowane jako kryptowaluty bez rejestracji w stanie Nowy Jork.