Prokurator Generalny James kontynuuje walkę z niezarejestrowanymi platformami kryptowalutowymi

AG James pozywa KuCoin za umożliwienie inwestorom w Nowym Jorku kupna i sprzedaży kryptowalut bez rejestracji w stanie

Pozew jest ósmym działaniem AG Jamesa mającym na celu zlikwidowanie szemranych platform kryptowalutowych

NOWY JORK – Prokurator Generalny Stanu Nowy Jork, Letitia James Letitia James kontynuowała dziś swoje wysiłki na rzecz zwalczania niezarejestrowanych platform kryptowalutowych, składając pozew przeciwko KuCoin za niezarejestrowanie się jako broker-dealer papierów wartościowych i towarów oraz fałszywe przedstawianie się jako giełda. Biuro Prokuratora Generalnego (OAG) było w stanie kupować i sprzedawać kryptowaluty na KuCoin w Nowym Jorku, mimo że firma nie jest zarejestrowana w tym stanie. Poprzez tę akcję egzekucyjną prokurator generalny James dąży do powstrzymania KuCoin przed działaniem w Nowym Jorku i zablokowania dostępu do jego strony internetowej, dopóki nie zastosuje się do przepisów prawa. Dzisiejsze działanie jest najnowszym w wysiłkach prokuratora generalnego Jamesa mających na celu powstrzymanie platform kryptowalutowych.

"Jedno po drugim moje biuro podejmuje działania przeciwko firmom kryptowalutowym, które bezczelnie lekceważą nasze prawo i narażają inwestorów na ryzyko" - powiedział Prokurator Generalny James. "Dzisiejsze działanie jest najnowszym w naszych wysiłkach, aby powstrzymać szemrane firmy kryptowalutowe i wprowadzić porządek w branży. Wszyscy nowojorczycy i wszystkie firmy działające w Nowym Jorku muszą przestrzegać prawa i przepisów naszego stanu. KuCoin działał w Nowym Jorku bez rejestracji i dlatego podejmujemy zdecydowane działania, aby pociągnąć ich do odpowiedzialności i chronić inwestorów."

KuCoin to platforma handlu wirtualną walutą, która pozwala inwestorom kupować i sprzedawać kryptowaluty za pośrednictwem swojej strony internetowej i aplikacji. Na swojej platformie inwestorzy KuCoin mogą kupować i sprzedawać popularne waluty wirtualne, w tym ETH, LUNA i TerraUSD (UST), które są papierami wartościowymi i towarami. To działanie jest jednym z pierwszych przypadków, gdy regulator twierdzi w sądzie, że ETH, jedna z największych dostępnych kryptowalut, jest papierem wartościowym. W petycji argumentuje się, że ETH, podobnie jak LUNA i UST, jest aktywem spekulacyjnym, który opiera się na wysiłkach deweloperów stron trzecich w celu zapewnienia zysków posiadaczom ETH. Z tego powodu KuCoin był zobowiązany do rejestracji przed sprzedażą ETH, LUNA lub UST.

KuCoin sprzedaje również niezarejestrowane papiery wartościowe w postaci KuCoin Earn, swojego produktu pożyczkowego i stakingowego. Prawo Nowego Jorku wymaga, aby maklerzy papierów wartościowych i towarów rejestrowali się w stanie, czego KuCoin nie zrobił. OAG mógł założyć konto w KuCoin za pomocą komputera z adresem IP z siedzibą w Nowym Jorku oraz kupować i sprzedawać cyfrowe tokeny, za które KuCoin pobierał opłatę. OAG mógł również wpłacać tokeny cyfrowe do produktu KuCoin Earn, za co KuCoin również pobierał opłatę.

Ponadto KuCoin twierdził, że jest giełdą, ale nie jest zarejestrowany w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd jako krajowa giełda papierów wartościowych lub odpowiednio wyznaczony przez Commodity Futures Trading Commission, jak wymaga tego prawo Nowego Jorku. KuCoin nie zastosował się również do wezwania wydanego przez OAG, aby dostarczyć więcej informacji na temat swojej działalności w zakresie handlu aktywami cyfrowymi w stanie. KuCoin został już uznany za działający bez odpowiedniej licencji w wielu jurysdykcjach, w tym na Seszelach, w Kanadzie i Holandii.

Poprzez swój pozew prokurator generalny James domaga się nakazu sądowego, który powstrzyma KuCoin przed podawaniem nieprawdziwych informacji, że jest giełdą, uniemożliwi firmie prowadzenie działalności w Nowym Jorku i nakaże KuCoin wdrożenie geoblokady w oparciu o adresy IP i lokalizację GPS, aby uniemożliwić dostęp do aplikacji mobilnej KuCoin, strony internetowej i usług z Nowego Jorku.

Ten pozew kontynuuje wysiłki prokuratora generalnego Jamesa w celu egzekwowania nowojorskich przepisów w branży kryptowalut i ochrony nowojorskich inwestorów. W zeszłym miesiącu prokurator generalny James wniósł powództwo przeciwko CoinEx za podobny brak rejestracji jako broker papierów wartościowych i towarów. W styczniu prokurator generalny James wraz z wielostanową koalicją odzyskał 24 miliony dolarów od platformy kryptowalutowej Nexo za nielegalne działanie oraz pozwał byłego prezesa firmy Celsius za wyłudzenie pieniędzy od inwestorów i zatajenie fatalnej kondycji finansowej firmy. W czerwcu 2022 r. prokurator generalny James ostrzegł nowojorczyków przed niebezpiecznym ryzykiem inwestowania w kryptowaluty po tym, jak rynek osiągnął ówczesne rekordowe dno. Również w czerwcu Prokurator Generalny James osiągnął prawie 1 mln dolarów ugody z platformą kryptowalutową BlockFi Lending LLC za oferowanie niezarejestrowanych papierów wartościowych. W marcu ubiegłego roku prokurator generalny James wydał zawiadomienie dla podatników, aby inwestorzy wirtualnych walut i ich doradcy podatkowi dokładnie zadeklarowali i zapłacili podatki od swoich wirtualnych inwestycji. W październiku 2021 roku prokurator generalny James skierował niezarejestrowane platformy pożyczek kryptowalutowych do zaprzestania działalności za brak rejestracji w stanie.

Prokurator Generalny James ponownie wzywa nowojorczyków, którzy zostali dotknięci nieuczciwym postępowaniem na rynku wirtualnych aktywów, aby zgłosili te kwestie do OAG. Prokurator Generalny James zachęca również pracowników branży kryptowalutowej, którzy mogli być świadkami niewłaściwego postępowania lub oszustwa, do złożenia w jej biurze skargi whistleblower, co można zrobić anonimowo.

Sprawą zajmuje się asystent prokuratora generalnego John Ruth z Biura Ochrony Inwestorów, z pomocą asystentów prawnych Charmaine Blake i Edwarda Jaffe oraz detektywa Briana Metza z Wydziału Dochodzeń. Biuro Ochrony Inwestorów kierowane jest przez szefa biura Shamiso Maswoswe i zastępcę szefa biura Kennetha Haima i jest częścią Wydziału Sprawiedliwości Gospodarczej, który jest nadzorowany przez głównego zastępcę prokuratora generalnego Chrisa D'Angelo i pierwszego zastępcę prokuratora generalnego Jennifer Levy.