Przewodnik po opłatach za zgłoszenia dotyczące ochrony inwestorów
Inwestycje, rejestracja i rozporządzenia
Opłaty za złożenie wniosku o ochronę inwestycji (papiery wartościowe) | |||
|---|---|---|---|
| Składanie dokumentów | Formularz | Opłata | Zapłacono |
| Broker-dealer | M-1(NASD) | 1200 USD (co cztery lata) | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Broker-dealer | M-1(nie-NASD) | 300 USD (rocznie) | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca | M-2 | 150 USD (co cztery lata) Wstępne NASD - 70 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Broker-dealer | Poprawka M-3 | $30 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca | Poprawka M-4 | 30 USD Ponowne zatrudnienie po anulowaniu - 150 USD Transfer NASD - 60 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Broker-dealer | M-11 | *przekracza 500 000 USD - 1 200 USD *poniżej 500 000 USD - 300 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Broker-dealer | F-99 | (oferta nie dotycząca nieruchomości) przekracza 500 000 USD - 1 200 USD poniżej 500 000 USD - 300 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Broker-dealer | F-99 | (Oferta nieruchomości) *przekracza 500 000 USD - 1 950 USD *poniżej 500 000 USD - 1 050 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Zwolnienie dotyczące papierów wartościowych: §359f (2)a,b,c,d, lub e | Zweryfikowana petycja lub oświadczenie | $300 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Papiery wartościowe bez działania/brak zgłoszenia | Listownie | $225 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Zgoda na doręczenie procesu | U-2 | $35 | Departament Stanu Nowy Jork |
*Ogłoszenie o stanie *Dalsze zawiadomienie o stanie | $75 Razem 150 dolarów. $75 | Departament Stanu Nowy Jork | |
| Towary | CMBD | $100 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Towary | CADV | $100 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca towarów | CM 2 | $25 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Towary | CM 3 | $10 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca towarów | CM 4 | Opłata wstępna $10 Ponowne zatrudnienie po anulowaniu 25 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Franczyza | UFRA-A, UFRA-B, UFRA-C, UFRA-E, UFRA-F | Wstępne zgłoszenie - 750 USD Odnowienie - 150 USD | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Zgoda franczyzobiorcy na doręczenie procesu | UFRA-D | $35 | Departament Stanu Nowy Jork |
| Zwolnienia z franczyzy | Zawiadomienie o stawiennictwie | $150 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Doradcy inwestycyjni | Adv | $200 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Fundusze wzajemne lub spółki inwestycyjne | NF | $1200 | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Ustawa o wolności informacji | FOIL | Pierwsze pięć stron za darmo; 0,25 USD za stronę później | Departament prawny stanu Nowy Jork |
| Teatralne | F-99; ATS; TD-1A, TD-2A | Bez opłat |
* Wszystkie opłaty mogą ulec zmianie *