Przewodnik po opłatach za zgłoszenia dotyczące ochrony inwestorów

Inwestycje, rejestracja i rozporządzenia

Opłaty za złożenie wniosku o ochronę inwestycji (papiery wartościowe)

     
Składanie dokumentów Formularz Opłata Zapłacono
Broker-dealer M-1(NASD) 1200 USD (co cztery lata) Departament prawny stanu Nowy Jork
Broker-dealer M-1(nie-NASD) 300 USD (rocznie) Departament prawny stanu Nowy Jork
Sprzedawca M-2 150 USD (co cztery lata) Wstępne NASD -   70 USD Departament prawny stanu Nowy Jork
Broker-dealer Poprawka M-3 $30 Departament prawny stanu Nowy Jork
Sprzedawca Poprawka M-4 30 USD Ponowne zatrudnienie po anulowaniu -  150 USD Transfer NASD -  60 USD Departament prawny stanu Nowy Jork
Broker-dealer M-11

*przekracza 500 000 USD -  1 200 USD

*poniżej 500 000 USD -  300 USD

Departament prawny stanu Nowy Jork
Broker-dealer F-99

(oferta nie dotycząca nieruchomości) przekracza 500 000 USD -  1 200 USD

poniżej 500 000 USD -  300 USD

Departament prawny stanu Nowy Jork
Broker-dealer F-99

(Oferta nieruchomości) *przekracza 500 000 USD -  1 950 USD

*poniżej 500 000 USD -  1 050 USD

Departament prawny stanu Nowy Jork
Zwolnienie dotyczące papierów wartościowych: §359f (2)a,b,c,d, lub e Zweryfikowana petycja lub oświadczenie $300 Departament prawny stanu Nowy Jork
Papiery wartościowe bez działania/brak zgłoszenia Listownie $225 Departament Stanu Nowy Jork
Zgoda na doręczenie procesu U-2 $35 Departament Stanu Nowy Jork

*Ogłoszenie o stanie

*Dalsze zawiadomienie o stanie

 

$75

Razem 150 dolarów.

$75

Departament prawny stanu Nowy Jork
Towary CMBD $100 Departament prawny stanu Nowy Jork
Towary CADV $100 Departament prawny stanu Nowy Jork
Sprzedawca towarów CM 2 $25 Departament prawny stanu Nowy Jork
Towary CM 3 $10 Departament prawny stanu Nowy Jork
Sprzedawca towarów CM 4

Opłata wstępna $10

Ponowne zatrudnienie po anulowaniu 25 USD

Departament prawny stanu Nowy Jork
Franczyza UFRA-A, UFRA-B, UFRA-C, UFRA-E, UFRA-F

Wstępne zgłoszenie -  750 USD

Renewal — $150

Departament prawny stanu Nowy Jork
Zgoda franczyzobiorcy na doręczenie procesu UFRA-D $35 Departament Stanu Nowy Jork
Zwolnienia z franczyzy Zawiadomienie o stawiennictwie $150 Departament prawny stanu Nowy Jork
Doradcy inwestycyjni Adv $200 Departament prawny stanu Nowy Jork
Fundusze wzajemne lub spółki inwestycyjne NF $1200 Departament prawny stanu Nowy Jork
Ustawa o wolności informacji FOIL Pierwsze pięć stron za darmo; 0,25 USD za stronę później Departament prawny stanu Nowy Jork
Teatralne F-99; ATS; TD-1A, TD-2A Bez opłat  

 

* Wszystkie opłaty mogą ulec zmianie *