Przewodnik po opłatach za złożenie wniosku o ochronę inwestorów
Inwestycje, rejestracja i rozporządzenia
Opłaty za zgłoszenia dotyczące ochrony inwestycji (papierów wartościowych) |
|||
|---|---|---|---|
| Składanie dokumentów | Formularz | Opłata | Płatne do |
| Makler-dealer | M-1 (NASD) | 1.200 dolarów (co cztery lata) | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Makler-dealer | M-1 (nie-NASD) | 300$ (na rok) | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca | M-2 | 150 dolarów (co cztery lata) Wstępna NASD - 70 dolarów | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Makler-dealer | Zmiana M-3 | $30 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca | Zmiana M-4 | $30 Ponowne zatrudnienie po anulowaniu - $150 Przeniesienie do NASD - $60 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Makler-dealer | M-11 |
*powyżej 500,000$ - 1,200$ *poniżej 500,000$ - $300 |
Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Makler-dealer | F-99 |
(Oferta dotycząca nieruchomości) przekracza 500.000 USD - 1.200 USD poniżej 500 000 USD - 300 USD |
Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Makler-dealer | F-99 |
(Oferta nieruchomości) *powyżej 500.000$ - 1.950$ *poniżej $500,000 - $1,050 |
Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Zwolnienie z papierów wartościowych: §359f (2)a,b,c,d, lub e | Zweryfikowana petycja lub oświadczenie | $300 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Papiery wartościowe brak działania/brak zgłoszenia | Przez list | $225 | Departament Stanu Nowego Jorku |
| Zgoda na doręczenie pozwu | U-2 | $35 | Departament Stanu Nowego Jorku |
|
*Uwaga państwa *Dalsza informacja o stanie |
$75 Razem 150 dolarów. $75 |
Departament prawa stanu Nowy Jork | |
| Towary | CMBD | $100 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Towary | CADV | $100 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca towarów | CM 2 | $25 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Towary | CM 3 | $10 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Sprzedawca towarów | CM 4 |
Opłata wstępna $10 Ponowne zatrudnienie po anulowaniu $25 |
Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Franczyza | UFRA-A, UFRA-B, UFRA-C, UFRA-E, UFRA-F |
Wstępne zgłoszenie - $750 Odnowienie - $150 |
Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Zgoda franczyzobiorcy na doręczenie pozwu | UFRA-D | $35 | Departament Stanu Nowego Jorku |
| Zwolnienia z franczyzy | Zawiadomienie o stawiennictwie | $150 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Doradcy inwestycyjni | Adv | $200 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Fundusze wzajemne lub spółki inwestycyjne | NF | $1200 | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Ustawa o wolności informacji | FOIL | Pierwsze pięć stron za darmo; $0.25 za stronę po tym czasie | Departament prawa stanu Nowy Jork |
| Teatralne | F-99; ATS; TD-1A, TD-2A | Bez opłat |
* Wszystkie opłaty mogą ulec zmianie *